為進一步推進集團經營合規管理工作走深走實，營造良好的合規管理氛圍，助力集團高質量發展，涇河新城產業發展集團開設“合規之聲”專題欄目。本期由陜西西咸新區涇河新城城市建設投資有限公司曹懿昭為大家開講！

為確保公司行穩致遠、穩健發展，根據產業發展集團的“合規管理強化年”內控合規要求，積極組織公司內檢自查。同時，通過集團內控合規部的意見反饋，及時控制。公司通過利用“自查+他檢”的雙重防控模式，不僅為城投公司的合規建設保駕護航，也為產業發展集團的“合規管理強化年”助力。

城投公司作為集團的分子公司，自做實以來大力弘揚穩健審慎經營理念，重視內控合規管理建設，通過“三精管理”為公司管理提質增效。

一 精耕深耘，完善制度體系。

自2021年以來，公司擬定各項制度36項，涉及行管管理、財務管理、設計管理、項目管理、安全監管等方面?；拘纬闪烁采w公司各部門業務的制度流程體系。此外，著力搭建信息化平臺，通過制度流程化、流程表單化、表單電子化的OA平臺信息化管理，力求公司各項業務守正合規發展。

二 精細管理，優化業務流程。

通過定期對已有制度流程的剖析梳理，結合公司業務發展實際，逐步建立并完善溝通反饋機制。結合制度流程實施過程中的流程不暢、閉環不嚴等狀況，及時梳理制度流程，倒逼制度修訂，流程合規，嚴謹閉環。

三 精益經營，激發企業活力。

堅決貫徹落實好集團公司“三重一大”制度和權責體系要求，同時強化各層級主要負責人監督體系，堅持“管業務必須管合規”，層層把關，控制關鍵節點，把握好合規管理的“風向標”。

合規之路漫漫而需修遠，城投公司將上下求索。截至目前，城投公司的相關業務基于已搭建的內控合規體系，基本實現了風險防控有力，經營隱患可控。然而“防風險、控合規”是為企業經營管理提質增效的穩壓器和定盤星，是公司發展和集團壯大的不竭動力。鑒于此，淺談幾點內控合規建設的思考：

一是樹立穩健審慎經營理念，促進合規意識根植人心。

堅決筑牢全體干部員工的擔當意識、深思慎行的思想意識，正確理解合規經營與干事創業的動態辯證關系。同時發揮高管層在風險內控工作領導決策中的作用，力求做到舉措有力、量化可行；明確公司風險管控的負面清單，加大警示教育力度，樹立紅線意識，強化底線思維。此外，通過“自查+他檢”的動態雙循環動力，助推公司內控管理常態化，偏差管理動態化，經營管理合規化。

二是建立風控體系運行機制，助推公司經營提質增效。

通過“內部環境、風險評估、控制活動、信息溝通、評價反饋”五要素合力、五力齊發，共同為公司的合規運行保駕護航。積極探索符合企業實際的風險評估標準、風險季度排查監測路徑和風險工作報告形式，同時積極跟蹤處理并形成臺賬。

三是加大信息化管理控制力，促使業務流程合規有序。

在集團的統籌協調下，著力啟動城投公司的全面預算管理。全面預算管理是公司推動企業轉型升級、提升管理效能、提高經營效益的重要舉措。通過建立全面預算管理信息系統，利用信息化手段固化預算管理流程，實現全面預算“閉環”管理。公司針對重要業務流程和重大、重要風險點，不斷增強管控措施，提升內控管理水平。

四是發揮績效考核管理作用，激發合規工作內在動力。

積極探索并逐步推進與當前績效考核制度相匹配的內控管理過程考核制度，通過量化考核內容、細化具體指標，并通過表格形式，將內部控制管理指標納入到高管層以及主要負責人的績效考核之中。從而激發大家的風險防范意識、優化風險控制策略、完善風險控制預警機制等。

五是及時做好評價反饋工作，逐步優化內控管理舉措。

及時對已生成的內控管理事項進行系統梳理，并對相關數據進行深入剖析，并形成案例集，發揮其可復制可推廣的模式效應，通過“事例分析——數據剖析——成效比對——模式推廣”的系統工作，逐步鞏固并優化公司的內控管理的具體措施，并為內控合規工作長足發展蓄能。

六是逐步完善風險控制體系，夯實公司持續發展基石。

通過建立并逐漸完善組織體系和制度體系兩大體系、同時細化兩大體系各層，使其嚴謹齊備、相得益彰，切實發揮風險控制的作用，從而為公司的可持續發展奠定基石。

“無規矩不成方圓”，約束就是一種圓，有了模型的束縛，集團才能不偏離軌道，走出美好形象。有了合規的約束，集團的業務才能更穩健發展。從今天起，讓合規成為一種工作習慣，那集團的合規文化就落到實處了！

下一期集團將繼續邀請各子公司的“一把手”，與大家講合規，敬請期待~~