合規之聲（八）| 加強合規管理 促進資產運營

為進一步推進集團經營合規管理工作走深走實，營造良好的合規管理氛圍，助力集團高質量發展，涇河新城產業發展集團開設“合規之聲”專題欄目。本期由西咸新區涇河新城產發運營管理有限公司陳軍為大家開講！

合規管理

國資委對國有企業的合規管理高度重視，2018年出具《中央企業合規管理指引（試行）》進行了前置性技術輔導。今年4月份又出臺了《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》進行法規層面的貫徹。產發集團更是將合規管理作為今年工作重點，在進一步貫徹落實國資委《關于開展中央企業“合規管理強化年”工作的通知》基礎上把“合規文化主題月活動”扎實推動。產發運營在這樣的形勢下迎來經營元年，自始即將合規理念貫穿于公司各項管理活動，將合規管理作為公司治理的基本構成，按照“全員防控、協同治理、重點監控、長效機制、持續改進”的目標統籌合規管理的深化與公司發展能力的構建，形成合規與發展共生格局。

一、職能建設和制度建設相結合  合推能力建設

作為新設公司，面臨繁雜緊迫的資產盤活任務，快速完成基礎能力建設是應對各項風險的先決條件。產發運營采用職能建設和制度建設相結合的方式，理順基本管理架構；進而全面明晰各部門、各項目的職能規劃和崗位職責，根據職能規劃確認制度編制目標；然后按照“基本制度把方向、管理辦法定標準、工作細則制流程、指引導則做支撐”的思路邏輯，分級做好制度框架體系搭建。目前，基本制度將近完成，管理辦法和細則完成大半，指引導則覆蓋主要業務范圍，技術能力和管理能力充分得到轉化。

二、流程管理和信息化相結合  互促運行效率

資源分配、時間安排、過程質量、效率評測等管理效果必須通過流程管理才能得以保障，而信息化是流程管理的重要技術手段。

產發運營按照“制度流程化、流程表單化、表單信息化”的基本思路，要求所有涉及審批、審核的制度必須配備實施流程，通過流程設計提升效率、防范風險。按照建設成顯著數字化能力企業的目標，產發運營將流程管理和信息化建設相結合，并行發展，將流程中的管控措施、職責審批權限等逐步固化到信息系統中，強化制度執行的剛性約束，促進合規內控體系由“人防人控”向“技防技控”轉型升級。

當前公司OA系統建設審批已提交，合規審核作為關鍵模塊貫穿于主要流程，在制度上會、合同會簽、重大決策審批前做好合規審查。下一步加快推進OA系統建設及流程清單梳理工作，成熟一批上線一批。同時啟動所屬子公司、項目事項流程標準化工作，推進全體系合規管理。

三、平臺建設和重點領域相結合  聯控關鍵節點

重點領域業務開展和重點環節執行成效在企業的發展中起到了關鍵性作用，同時也是合規管理的問題多發區域。考慮資產運營行業特性，產發運營將商戶招引、營銷推廣、勞動用工、招標采購、財務稅收等五個方面納入重點領域，除了在制度層面進行深化設計外，對于行政審批、財務核算、招標采購、商戶管理四個重點領域專項推進線上平臺建設，通過線上運營夯實管理動作的標準化，通過聯動操作實現過程管理的即時性。

四、全員防控和專項檢查相結合  協同風險識別

相對于事后風險的解決，前期風險的識別和隱患排查更能有效避免風險的擴大，實施精準的防控更能降低對企業發展的負面影響。產發運營建立兼職合規管理員制度，由業務部門骨干人員擔任合規管理員，促進合規管理與業務工作深度融合，實時跟進本領域合規風險識別和隱患排查，及時發布合規預警。

五、黨建引領和合規文化相結合  共創長效機制

責任到人，制度融體，文化入心，一種管理導向只有上升到組織共同意識層面，上升至組織文化層面才能長效發揮作用。借勢集團公司“合規文化”主題活動開展，產發運營深入理解“主題活動和專項行動”的重大意義，教育引導干部職工增強崗位意識和責任意識。嚴格按照“業務誰主管、合規誰負責”的原則，各部門開展與合規管理掛鉤的考核，明確每個業務崗位應當防范的合規風險責任，有效強化全體員工自覺守法、主動合規意識，讓干部職工自覺成為合規文化的踐行者和推動者。

市場經濟是法制經濟，作為市場經濟主體的企業必須依法經營管理，合規是發展的前提。市場經濟是競爭經濟，作為市場經濟主體的企業必須通過競爭獲取資源，沒有資源支撐的合規對企業沒有意義，發展是合規的保障。隨著企業面臨環境日趨復雜嚴峻，隨著公司業務逐步擴大深入，全速全力塑合規，全心全意求發展已經成為產發運營的必然選擇。

“無規矩不成方圓”，約束就是一種圓，有了模型的束縛，集團才能不偏離軌道，走出美好形象。有了合規的約束，集團的業務才能更穩健發展。從今天起，讓合規成為一種工作習慣，那集團的合規文化就落到實處了！